日前，四川國資國企合規(guī)管理工作推進(jìn)會(huì)在成都召開。記者在會(huì)上獲悉，目前14戶省屬企業(yè)集團(tuán)公司及70戶子企業(yè)、22戶市（州）屬企業(yè)集團(tuán)公司及所屬148戶子企業(yè)任命了首席合規(guī)官。以首席合規(guī)官為核心的合規(guī)管理制度體系，正在四川國資國企陸續(xù)建立。
為何設(shè)首席合規(guī)官？
加強(qiáng)合規(guī)管理，設(shè)立首席合規(guī)官是一個(gè)關(guān)鍵抓手
“合規(guī)，已成為企業(yè)進(jìn)入市場的‘通行證’。”省國資委相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，企業(yè)“走出去”繞不開這道坎，合規(guī)經(jīng)營也一直是監(jiān)管部門的普遍要求。
如何加強(qiáng)合規(guī)管理？設(shè)立首席合規(guī)官是一個(gè)關(guān)鍵抓手。
2022年8月，國務(wù)院國資委出臺(tái)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，提出中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官。2023年8月，省國資委印發(fā)《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》，學(xué)習(xí)借鑒中央企業(yè)合規(guī)管理工作做法，明確省屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。
“建立首席合規(guī)官制度，是合規(guī)管理體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。”省國資委相關(guān)負(fù)責(zé)人說，首席合規(guī)官作為企業(yè)核心管理層成員，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行。
設(shè)立首席合規(guī)官是世界一流企業(yè)的普遍做法。2021年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織印發(fā)的《合規(guī)管理體系要求及使用指南》（ISO 37301：2021）明確規(guī)定，應(yīng)當(dāng)指定一人對合規(guī)管理體系運(yùn)行負(fù)有職責(zé)、享有權(quán)限。國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T35770-2022也有類似的要求。
作為全省國資系統(tǒng)首批合規(guī)管理試點(diǎn)企業(yè)之一，川投集團(tuán)及其5戶子企業(yè)已達(dá)到這兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，在當(dāng)天的推進(jìn)會(huì)上獲得“雙認(rèn)證”。“合規(guī)管理體系逐步健全完善，成效正在呈現(xiàn)。”川投集團(tuán)負(fù)責(zé)人表示，組織工作體系上下貫通、標(biāo)準(zhǔn)一致、聯(lián)動(dòng)推進(jìn)，為企業(yè)規(guī)范管理提供了支撐。
這個(gè)“官”能管啥？
全面參與重大經(jīng)營活動(dòng)，剛性落實(shí)重大決策事項(xiàng)合規(guī)審查意見簽字制度
《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確，首席合規(guī)官主要履行這些職責(zé)：領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門開展合規(guī)相關(guān)工作；對企業(yè)重大決策事項(xiàng)提出合規(guī)審查意見；向董事會(huì)和經(jīng)理層匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；牽頭應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理工作。
“支持首席合規(guī)官全面參與重大經(jīng)營活動(dòng)，剛性落實(shí)重大決策事項(xiàng)合規(guī)審查意見簽字制度。”省國資委相關(guān)負(fù)責(zé)人說，對違規(guī)決策，首席合規(guī)官可“一票否決”。
首席合規(guī)官周圍，還有其他幫手。《四川省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，省屬企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，合規(guī)委員會(huì)主任應(yīng)當(dāng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人兼任，承擔(dān)合規(guī)管理組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。目前，18戶省屬企業(yè)集團(tuán)公司及所屬234戶子企業(yè)、72戶市（州）屬企業(yè)集團(tuán)公司及所屬218戶子企業(yè)成立了合規(guī)管理委員會(huì)。
除此以外，滿足條件的企業(yè)還要獨(dú)立設(shè)立法務(wù)合規(guī)工作機(jī)構(gòu)，結(jié)合實(shí)際配齊配強(qiáng)職業(yè)化、專業(yè)化合規(guī)人員，解決“有人干事”的問題。
當(dāng)天的推進(jìn)會(huì)上，與會(huì)人員拿到一本新書——《企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)熱點(diǎn)60問》。省國資委相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，這本書系統(tǒng)總結(jié)了全省國資國企合規(guī)管理工作的經(jīng)驗(yàn)做法，用以指導(dǎo)幫助更多企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)。下一步，將著力推動(dòng)全省國資國企合規(guī)管理全覆蓋。（四川日報(bào)全媒體記者 吳憂）
